期货经纪公司保证金管理再强化：强化存管银行责任 将做3方面修定

讯，证监会对《期货经纪公司保证金堵塞管理暂行办法》展开了修改并向社会印发。　　7月17日，证监会就修改《办法》向社会公开发表印发。

此次修改还包括改动与当前保证金安全性存管监控制度作法有所不同的内容、增强存管银行在保证金堵塞管理中的责任、减少与对外开放相衔接的条款。此外，还悉数改动了与现行法规不完全一致的条款。

　　此次对《办法》的修改是为适应环境期货市场法规建设及业务发展必须，强化对期货保证金堵塞运营的管理。　　涉及分析人士回应，强化对期货保证金堵塞运营的管理是行业的大趋势。目前，期货行业的登记金广泛不低，在2019年，证监会才将注册资本拒绝由3000万到1亿元，且期货客户交易杠杆属性较强，“他们的保证金如果不实施全面严苛监管的话就更容易产生系统性风险，比如，期货公司由于客户爆仓或穿仓造成的风险传送”。　　这位分析人士回应，保证金被放进其他财经账户后果不堪设想。

部分小期货公司很多客户，不存在全然的投机不道德交易，持仓品质更为单一，交易不道德极为趋同，但期货公司的市场仓位可以更为更容易查阅分析。当某家期货公司如果都是单一多或者空，市场极端波动下，期货公司就更容易产生较小的风险事件。而保证金就是维护投资者、维护期货公司，确保市场平稳的最重要工具。

　　原《办法》三方面与市场发展不相适应　　证监会回应，《办法》自2004年7月公布实行以来，在防止期货公司侵吞客户保证金、维护投资者合法权益等方面充分发挥了最重要起到。随着期货市场大大发展，《办法》也经常出现了一些与市场发展不相适应的情况，主要展现出在三方面：　　一是与现行法规规章不相适应。在《办法》公布两年后，期货保证金安全性存管监控制度创建，“五位一体”期货监管体系奠定并不断完善。随后，《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法规规章也展开了多次修改。

《办法》中的部分条款与现行法规规定、业务现状和监管实际不相符，必须加以协商。　　二是与增强存管银行职责不相适应。

近年来，期货公司保证金账户时有被有权机关不规范失效的情况，沦为后遗症公司业务长时间运营的众多难题。2019年，银保监会牵头我会公布了《关于更进一步规范银行业金融机构帮助有权机关办理金融机构整肃结算账户失效、扣划有关事宜的通报》（银保监办发〔2019〕229号），对存管银行的保证金账户管理明确提出了新的拒绝，有适当在《办法》中不予烧结，以更进一步增强存管银行责任。

　　三是与期货市场对外开放不相适应。近年来，期货市场对外开放步伐逐步减缓，原油、铁矿石、PTA、20号胶等特定品种大大引进境外交易者参予交易，但境外交易者等境外参予主体仍未在规则中具体划入保证金堵塞圈管理，必须加以补足完备。　　增强保证金管控　　证监会此次对《办法》的改动还包括改动与当前保证金安全性存管监控制度作法有所不同的内容、增强存管银行在保证金堵塞管理中的责任和减少与对外开放相衔接的条款三个方面。

　　一是改动与当前保证金安全性存管监控制度作法有所不同的内容。如删掉期货公司资金直管均需向存管银行获取划款凭证、解释等材料，减少各方向监控中心数据上报的义务；具体一个期货公司可以在同一存管银行开办多个保证金账户；期货公司向证监会派出机构备案保证金账户开户、更改等拒绝，改回向期货保证金安全性存管机构备案等。　　二是增强存管银行在保证金堵塞管理中的责任。就保证金账户失效事宜，具体存管银行应该在银行内部系统中对保证金账户展开类似标识，并在涉及网络查控等平台中作容许整体失效设置，并在接到有权机关对保证金账户的失效、扣划指令时，应该提醒账户资金的类似性质以及账户不得被整体或远超过涉嫌金额范围失效、扣划等决定。

　　三是减少与对外开放相衔接的条款。将专门从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构，限于对客户的涉及规定，统一划入保证金堵塞圈管理。　　此外，悉数改动了与现行法规不完全一致的条款。

　　三大修改指导原则　　证监会此次对《办法》的修订本着保证制度协调性和一致性、清晰明确和力求简练、问题导向和保证可操作性三大指导原则。　　保证制度协调性和一致性。

与《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等期货市场现行法规规章中，牵涉到期货保证金监管涉及规定保持一致；　　清晰明确、力求简练。明晰界定证监会及其派出机构、监控中心、存管银行、交易所及其他期货承销机构在保证金堵塞运营过程中的监管、监控、监督及自律管理职责；　　问题导向，保证可操作性。对现在限于条款展开改动，同时根据市场发展状况适当减少新的条款，保证适用性和可操作性。

　　证监会回应，公众可通过指定中国证监会网站、发送到电子邮件等方式明确提出对系统意见，意见反馈累计时间为2020年8月16日。

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